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年报]成发科技(600391)2009年度报告

发布日期:2019-08-12 20:37   来源:未知   阅读:
 

  (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  (三) 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  公司负责人杨锐、主管会计工作负责人吴华及会计机构负责人(会计主管人员)杨波声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座八层

  归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 48,774,010.88

  制造、加工、销售航空发动机,制造、加工、销售汽车摩托车发动机(限分公司经营),

  家用电器,压力容器,制革、造纸、纺织、石油化工机械,医疗器械,消防设备,金属

  结构件,离心机,固井水泥车;金属加工;本公司生产的机电产品及专有技术进出口;

  本公司所需的技术、设备、原辅料、零配件的进出口,承办本公司“三来一补”业务;

  主要经营业务或管理活动 国内商品贸易(除国家禁止流通物品及专项品外),公共安全设备的技术开发、技术服

  务、技术咨询;防盗安全门的生产、销售。燃气热水器的研究、制造、销售。工业铸造:

  电气及动力工程的设计、施工、安装、维修;动力生产及节能技术改造,设备装置检验;

  高电压试验。工业锻造;房地产开发经营(凭资质证经营),普通货运(凭许可证经营,

  有效期至2010 年7月17日),化学品销售(不含危险化学品和易制毒化学品)。

  许可经营项目:军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与

  产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。一般经营项

  目:金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、

  主要经营业务或管理活动 房地产开发等产业的投资与管理;民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、

  汽车和摩托车及发动机(含零部件)、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的

  设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务;设备租赁;工程勘察设计;工程承

  包与施工;房地产开发与经营;与以上业务相关的技术转让、技术服务;进出口业务。

  杨 锐:历任 606 所技术员、主任、副所长;一航航空产品部副部长、发动机部副部长、部长、发动机事业部常务副主任;2006 年任西安航空发动机集团有限公司党委书记、总经理、副董事长;2008

  年兼任西安航空动力股份有限公司党委书记兼监事会主席。2009年 3月至今,任成都发动机(集团)有限公司董事会董事、董事长、总经理、党委副书记,以及本公司董事、董事长。

  赵桂斌:2003 年8 月任成都发动机(集团)有限公司董事会董事、执行董事、总经理,2004年4 月任董事会董事、执行董事、总经理、党委副书记,2006年 12月至 2009 年3 月任成都发动机(集团)有限公司董事会董事、董事长、总经理、党委副书记,2003年 3 月至2009 年3 月任公司董事、董事长。

  王海平:1999 年7 月至2008 年10 月任中国航空工业第二集团公司资产企业管理部副部长,2008 年

  11 月至今任中国航空工业集团公司资产管理事业部纪检组长,2002 年至今任成都发动机(集团)有限公司董事,2000 年至今任哈尔滨东安动力机械股份有限公司监事,2004年至今任哈尔滨航空工业股份有限公司监事,2004 年至今任艾维克酒店监事会主席;2000 年1 月至今,任公司董事。

  黎学勤:2003 年11 月至2004年 7 月任成都发动机(集团)有限公司技术中心主任、总经理助理;2004

  年 8 月13 日至今任公司总经理,2009 年1 月1 日至今兼任成发集团公司董事、党委书记,2005年 3

  陈 锦:1998 年12 月至2009年 5 月,任成都发动机(集团)有限公司董事会董事、副总经理,2005

  年至 2009 年5 月,兼任航机公司党委书记;1993年至 2009 年先后任四川省青年科学家联合会副主席、四川省机械工程学会副理事长、四川省科协企业事业会副理事长、四川省航空质量学会理事长、副理事长;2009年 6 月至今,任西安动力控制有限责任公司党委书记;2000 年1 月至今,任公司董事。

  黄 果:2004 年6 月至2005 年4 月任中国华融资产管理公司北京总部高级经理,2005 年5 月至2006

  年 8 月任中国华融资产管理公司广州办事处总经理助理,2006年 8 月任中国华融资产管理公司成都办事处党委委员,11 月任办事处副总经理;2007年 1 月至今,任公司董事。

  贾东晨:2002 年12 月至2006年 6 月先后任沈阳黎明航发(集团)有限责任公司副总经理、总工程师、技术中心主任,2006年6 月至2008年 1 月任沈阳黎明航发(集团)有限责任公司董事、副总经理、总工程师兼技术中心主任,2008年1 月至今任沈阳黎明航发(集团)有限责任公司董事、副总经理;

  黄 庆:1998 年以来历任西南交通大学研究生院副院长、院长、南交通大学副校长,现任西南交通大学教授;2002 年9 月至今任第五届教育部科学技术委员会委员;2004 年9 月至今任成都市重大行政决策专家咨询论证委员会咨询专家;2003 年7 月至今任公司独立董事。

  彭韶兵:现任西南财经大学会计学院院长、教授、博士研究生导师;中国会计学会教育分会常务理事;中国注册会计师协会教育培训委员会委员;财政部企业内控标准委员会咨询委员;2008 年至今任中铁二局股份有限公司独立董事;2007年至今任宜宾五粮液股份有限公司独立董事;2009 年至今任长安汽车股份有限公司独立董事;2007年1 月至今任公司独立董事。

  刘勇谋:2003 年至2006年 4 月任美国 IMAG 公司成都、深圳办事处总经理,中国区销售总监,2003 年至今任成都艾迈计算机辅助工程公司董事长兼总经理;2007 年1 月至今任公司独立董事。

  陈育培:1997 年12 月任成都发动机(集团)有限公司董事、副总经理、总会计师,2005年 6月至今任成都发动机(集团)有限公司董事会董事、副总经理、总会计师、董事会秘书;2000年 1月至今任公司监事会主席。

  袁 哲:2000 年至2005年任中国航空工业第二集团公司财务审计部审计处副处长、处长、高级会计师,2006 年至 2007 年任中国航空工业第二集团公司纪检监察审计处处长,2008年1 月至2008年 10

  月任中国航空工业第二集团公司纪检监察审计部副部长,2008 年11 月至今任中航直升机有限责任公司财务部部长,2000 年至 2008 年 10 月任国有企业监事会驻中航二集团公司监事,2000 年至今任航空证券有限责任公司监事,2000 年至今任成都发动机(集团)有限公司监事;2000年1 月至今,任公司监事。

  杨 波:1996 年7 月-1997 年10 月,在成发集团四厂财务科工作;1997年 11 月-1999 年12 月,任成发集团计财部资产科会计、副科长;2000 年1月-2003 年9月,任成发科技计财部部长助理;2003 年

  李 翔:历任成发集团公司工研所工程师、技术室主任,总师办总工程师助理,秘书科秘书,1996 年至 2007 年任成都艾特航空制造有限公司副总经理,后任成发科技公司总经理助理、制造一厂厂长。现任公司副总经理。

  吴 华:历任成都发动机公司七厂财务科副科长;成发集团公司财务会计处副处长;1999 年至今任公司总会计师。

  李 洁:历任成都发动机(集团)有限公司冶金处技术员、室主任,经理部副科长、科长,外贸处副处长,成发科技公司营销部部长助理、采购部部长、营销部部长、总经理助理;2007 年1 月29 日至今任公司副总经理。

  王春笋:历任成发集团人事劳资处科员、机关团委书记,成发集团厂办(党办)秘书、秘书科长,成发科龙总经办主任,迁建指挥部办公室主任,成发航机行政部部长、党委副书记,成发航机装试厂厂四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  长,技术中心常务副主任、副总工程师,成发集团副总工程师兼成发川机厂厂长。现任本公司副总经理。

  李志伟:1999 年至2001年 9 月任公司制造部部长助理,2001 年10 月至2003年 7 月任公司投资部部长,2000 年至 2002 年2月任本公司监事,2002年 2 月至2003 年7 月兼任本公司证券事务代表,2003

  年 8 月至今任公司董事会秘书,2006 年至2008年 2 月兼任公司总经理助理,2008年 2 月至今,兼任公司副总经理。

  谢 柯:历任成发集团公司设计所设计员、二厂工艺员,成发科技公司一厂技术员、技术主任、车间主任、厂长助理、厂长、总经理助理;2008年2 月至2009年 9 月任公司副总经理。

  刘晓青:曾任成都发动机(集团)有限公司标准计量科技术员、室主任、副科长,地区中心计量站站长助理、副站长、站长。成发科技公司质量保证部部长、总经理助理;2007 年1 月29 日至2009年 12

  杨 锐 成都发动机(集团)有限公司 董事长、总经理兼党委副书记 2009年3 月9 日 是

  黎学勤 成都发动机(集团)有限公司 董事、党委书记 2009年1 月1 日 是

  刘勇谋 成都艾迈计算机辅助工程公司 董事长兼总经理 2003年1 月1 日 是

  报告期内,董事、监事报酬分别由董事会、监事会提案,由2008年年度股东大会决定。

  报告期内,高级管理人员薪酬标准按照经公司第三届董事会第7次会议审议通过的《2008年年度

  董事(独立董事除外)、监事(职工代表监事除外)未在公司领取报酬。这是根据现行有关政策规

  定,我公司大部分董事(独立董事除外)、监事(职工代表监事除外)均在其他国有控股企业或事

  业单位任职并领取报酬,因此参照公务员要求,不能兼职兼薪;(2)公司职工代表监事的薪酬根

  董事、监事、 据其在公司的业务岗位任职薪酬标准确定;(3)公司高级管理人员实行年薪制,年薪由基薪和风

  高级管理人员 险收入两部分构成。其中,基薪参照公司经营规模、工业增加值等因素确定,不作考核,按月发放,

  报酬确定依据 董事会只确定总经理的基薪,其他高管人员的基薪由总经理根据其承担的职责、工作量和风险大小

  在总经理基薪标准的60%~80%范围内提出建议,经董事长批准后执行。风险收入则以上一年度风

  险收入为基准,由公司经营规模和效益较上一年度的加权增长率确定,由董事会核定,每年年终一

  次性发放,董事会只核定风险收入总额,由总经理提出分配方案,经董事长批准后执行。

  根据 2009 年“上市公司治理整改年”活动的要求以及中国证监会发布的中国证券监督管理委员会公告[2009]34 号等文件要求,公司 2009年度公司治理自查完成情况如下:

  按照《公司法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等相关规定,公司严格执行已制订的《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、各委员会工作制度、《总经理工作细则》等各项制度,公司股东大会、董事会、监事会、高级管理人员职责清晰,各项制度得到了切实执行,公司全体董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员均切实履行了职责。

  经公司 2007年年度股东大会审议通过,公司《审计委员会工作制度》已开始实施。为了强化公司董事会审计委员会在年度财务报告编制、审计和披露过程中的监督职能,健全内部控制制度,提高信息披露质量,保障审计委员会切实履行勤勉尽责的义务,公司又制订了《董事会审计委员会年报工作规程》,并将提交公司第三届董事会第二十六次会议审议。

  公司根据自身实际情况制定了各项内部控制制度,并在执行过程中不断完善,主要包括七个方面:①股东大会、董事会、监事会等三会制度及经理日常工作制度;②财务管理制度;③投资管理制度;④合同管理制度;⑤内部审计制度;⑥保密制度;⑦授权管理制度。各项制度建立后普遍得到了有效执行。对执行过程中发现的问题,我们均及时采取了有效措施,努力完善公司内控体系。

  股东大会、董事会、监事会等三会制度主要有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、各专门委员会工作制度、《总经理工作细则》、四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  财务管理制度主要有《公司会计制度》、《公司主要会计政策及会计估计》、《货币资金内部控制制度》、《预算管理办法》、《成本核算办法》等,公司已基本建成了完备的会计管理体系,实现对交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽核等环节的有效控制。

  投资管理制度主要有《公司对外投资管理办法》、《公司对外担保管理办法》、《投资者关系管理办法》。公司对子公司实行严格的管理控制制度,子公司总经理、财务负责人等重要人员由公司委派,子公司的再投资权集中在公司,子公司的财务、生产、销售数据及时汇总到公司,公司能够全面和及时的了解异地子公司的生产经营情况。公司能够对异地子公司实施有效管理和控制,有效控制风险。

  合同管理制度主要有《公司合同管理办法》及其配套文件,合同风险主要来自于价格风险和履约风险两个方面,对于价格风险,由比价采购等内控制度控制,对履约风险,除了销售和采购部门尽职调查外,公司还聘请了常年法律顾问,公司所有重要合同签订之前均请专职律师审查,律师无异议后方可正式签订,减少了合同纠纷,有效地保证了公司的合法权益不受侵犯。

  内部审计制度主要有《公司内部审计制度》、《公司内部审计工作程序》、《公司审计条例》、《公司审计室质量控制制度》等,公司内部稽核和内部控制体制基本完备,能够有效监控公司整体经营风险。

  公司保密工作由保密委员会领导,由公司办公室组织实施,并制定了相关的保密制度,目前正根据公司实际情况进行完善和修订。

  授权管理制度主要有《法人授权管理办法》、《公司经理班子成员分工管理办法》等。

  公司与控股股东及其他关联企业的关联交易主要包括水电气动能及毛料采购、工装采购及修理以及内贸航空发动机零部件的受托加工。各类交易的定价原则是:

  ③内贸航空发动机零部件加工根据政府制订的 6 号航空发动机整机及零部件销售价格,在成发集团公司与公司签订的《加工订货合同》中,根据“成本加成法”及公司与成发集团公司各自承担的生产工序、生产难易程度、工时费用水平和平均利润水平,按照市场公允价格确定委托加工的价格。

  ④公司与成发集团公司及其全资子公司在产品销售、铸件加工、用电、用水、用气等方面存在关联交易,因此双方签订了一系列合同及协议,有关协议规定公司与成发集团公司的一切交易均按国家有关规定和市场上公平合理的价格进行结算。

  ⑤物资公司为成发集团及其他关联企业提供物资采购及材料供应服务,并按照一定的比例收取代理费用。

  公司与关联方除经营性资金往来外,不存在大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情形。为了建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制,杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生,根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》等文件的有关规定,公司制定了《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》,并将提交第三届董事会第二十六次会议审议。

  为规范经理人员的工作,公司根据《公司法》和《公司章程》的有关规定,制定了《总经理工作细则》及经理班子成员分工、各单位工作职责等相关规定,建立起了逐级、分层次的问责机制。公司经理层的各个成员按照总经理授权分管公司不同部门及系统,对公司日常生产经营实施有效控制。公司每年通过董事会制定公司经营目标及高管人员的考核办法,实现目标时予以激励,不能完成目标时予以处罚,公司从经理层到各层次管理人员职权明确。

  公司董事长兼任成发集团公司董事长,公司总经理兼任成发集团公司党委书记,公司副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员全部是专职的,未在股东及其关联企业中兼职。总体上公司产、供、销、财务会计部门在人员、机构、政策等方面独立于公司的控股股东,自主经营,对大股东及关联企业不存在依赖。公司资产清晰、权属明确,不存在应过户未过户的资产情况。从资源共享、提高效率的角度出发,在不损害公司独立性的前提下,公司个别后勤保障性部门及人员存在与控股股东任职重叠的情况,具体是集团网络信息部兼公司网络信息部;集团基建技改部兼公司基建技改部;以上机构中由公司派出的人员在公司领薪,集团公司派出的人员在集团领薪,在财务上,集团公司发生的业务由集团公司收支,公司发生的业务由公司收支。这些机构和人员的任职和业务对公司独立性不造四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  2010年 1 月,公司按照上市公司“三独立五分开”的要求,解除了上市公司采购部和成发集团采购部门合并办公,恢复公司采购部门的独立运作权限,做到了公司与成发集团机构的彻底分开。

  公司的信息披露工作由董事会秘书负责,所有应披露事项均已披露,主动披露的意识良好。截止到目前为止,尚未发生过信息披露违规情况。

  公司按照《上市公司信息披露管理办法》,建立了《信息披露管理办法》,并根据中国证监会于 2007

  年 2 月1日发布的《上市公司信息披露管理办法》要求,《信息披露管理办法》进行了全面的修订,修订后的管理办法更名为《信息披露事务管理制度》,《信息披露事务管理制度》对公司定期报告的编制、审议、披露程序;重大事项的报告、传递、审核、披露程序;股东、实际控制人的信息披露;信息披露的责任追究机制都做出了明确规定。

  公司定期报告、临时报告编报均符合相应编报规则要求。近年来定期报告均及时披露,无推迟的情况,年度财务报告未被出具非标准无保留意见。

  公司董事会秘书依照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求行使职权,董事会秘书作为公司高级管理人员是公司经理班子的成员,公司董事、监事及高级管理人员均积极配合和支持董事会秘书工作,董事会秘书能够及时了解和熟悉公司各项重大事项,信息披露质量能够得到保障。

  公司《信息披露事务管理制度》规定了信息披露保密义务和责任,涉秘人员签定了保密合同,至目前为止,公司尚未发现内幕信息泄漏事件,亦未发现内幕交易行为。

  9、为规范公司的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露公平原则,公司制定了《内幕信息知情人登记和报备制度》和《外部信息使用人管理制度》,并提交公司第三届董事会第二十六次会议审议。

  2007年9 月30 日,公司控股股东成都发动机(集团)有限公司以人力字[2007]189号文下达了“关于整合

  成发集团物资采购体系的通知”,自此,成科技采购部与成发集团器材供应部合并成立成发物资公司,归口

  管理全集团的物资采购。业务合并后,成发科技与成发集团公司员工的劳动关系不变。采购部与成发集团采

  购部门合并办公的初衷是要在全集团内“整合资源、集中优势、提高效率、降低成本”,主要是出于提高企

  1 业整体经营效率角度的考虑,同时,物资采购涉及到的关联交易依然按照公司《关联交易管理办法》严格办

  理,其发生的办公费、差旅费、出国费、仓储费等根据历史成本为依据,已核算入采管费中,反映在采购物

  资加价上,因而公司认为不存在因此损害中小股东权益的行为,一年多来该系统运行情况良好,基本符合整

  合预期效果。至2010年 1月,公司按照上市公司“三独立五分开”的要求,解除了上市公司采购部和成发

  集团采购部门合并办公,恢复公司采购部门的独立运作权限,做到了公司与成发集团机构的彻底分开。

  报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

  为进一步完善公司的治理结构,保证独立董事切实行使职权、履行职责,公司制订了《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制度》,规定了独立董事的职责权限、义务及工作保证等,以及独立董事年报工作的相关规定。

  根据中国证监会发布的《关于作好上市公司 2009年年度报告工作的通知》、《独立董事年报工作制度》的相关要求,为保证公司信息披露的真实、准确、完整,进一步提高公司信息披露质量,公司独立董事刘勇谋、彭韶兵、黄庆切实履行独立董事的年报工作相关职责,具体包括:

  一、听取公司总经理、财务负责人关于公司生产经营情况、财务状况、经营成果、年报审计工作安排的介绍;

  二、与年审注册会计师对审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等内容进行沟通;

  四、对公司第三届董事会第二十六次会议的议案准备、议事范围、会议通知发出时间等内容是否符合

  《公司法》、《公司章程》等的相关规定,董事会必备文件以及使得各董事能够作出合理判断的资料信息是否的充足、完备进行审查。

  (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

  人员方 政策等方面独立于公司的控股股东,自主经营,对大股东及关联企业不存在依

  面独立 赖。公司资产清晰、权属明确,不存在应过户未过户的资产情况。从资源共享、

  完整情 提高效率的角度出发,在不损害公司独立性的前提下,公司个别后勤保障性部

  况 门及人员存在与控股股东任职重叠的情况,具体是集团网络信息部部长、主任

  机构方 公司拥有独立完整的生产、采购、销售系统,独立的行政管理系统。依照《公

  面独立 司章程》规定的由股东大会、董事会、经理层构成的法人治理结构独立运作,

  完整情 公司的各职能机构与控股股东职能机构不存在行政隶属关系,生产经营场所和

  面独立 公司有独立的财务会计机构,建立有独立的会计预算、核算体系和财务管理制

  1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证

  2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营活动的正常有序运行;

  3、建立良好的公司内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为,保护

  公司健全完善了法人治理结构。实现了公司与控股股东之间人员、资产、财务分开和机构、业务独立,

  公司股东大会、董事会、监事会相关会议均形成记录,并制定了董事会、监事会议事规则;董事会全面

  负责公司经营与管理活动,监事会负责日常监督,总经理主持公司的日常经营管理活动。

  公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《战

  略决策委员会工作制度》、《审计委员会工作制度》《提名委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工

  作制度》,对公司组织结构、股东大会、董事会、监事会的组织、会议准备、通知、人员构成等进行了

  规范;制定的《信息披露管理办法》规定了信息披露的范围、相关人员的职责与披露程序等;制定了《独

  立董事工作制度》、《独董年报工作制度》,规定了独立董事的职责权限、义务及工作保证等,以及独

  立董事年报工作的相关规定;制定了《董事及高管人员薪酬及考核办法》,规定了董事、监事、独立董

  事、高管人员的薪酬及考核办法;制定了《总经理工作细则》,规定了总经理的职责、权限等;还制定

  了《关联交易管理办法》、《募集资金管理暂行规定》、《法人授权管理办法》、《投资者关系管理办

  法》、《董事会费用管理办法》及《董事会秘书岗位标准》等,对关联交易、法人授权、募集资金、投

  根据证监会相关法律、法规、规范性文件要求,公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、

  《董事会审计委员会年报工作规程》、《内幕信息知情人登记和报备制度》、《防范控股股东及关联方

  资金占用管理办法》、《外部信息使用人管理制度》等五项新内控制度,并提交公司第三届董事会第二

  公司制定了《关于印发成发科技公司集体合同的通知》、《成发科技商业秘密管理办法》、《关于统一

  规范和使用各单位全称和简称的通知》、《公司外事工作管理规定》、《公司规范化管理有关规定》、

  《公司公务用车改革管理制度》、《个人通讯费管理办法》、《公司印章管理办法》、《公司公文处理

  规定》、《办公用品管理规定》、《废旧金属物资管理办法》、《公司接待管理办法》,对公司的日常

  管理如规范名称、外事接待、公务用车、通讯费、公司印章、公文处理、办公用品、废旧金属物资等方

  公司已建立和实施了较科学的人事管理制度,同时积极引进人才,努力提高员工素质。

  人力资源方面主要制度文件有《关于调整公司员工带薪年休假的通知》、《关于下发成发科技产品结构

  调整和机构重组中富余人员管理办法的通知》、《关于下发员工休假管理规定的通知》、《关于对新进

  公司员工有关规定的通知》、《员工招聘与录用管理规定》、《员工解除(终止)劳动合同管理规定》、

  《员工内部岗位变更管理规定》、《组织机构与岗位设置管理规定》、《员工劳动合同管理规定》、《员

  工办理退休、病退休(职)管理规定》、《关于外出培训的管理办法的通知》、《关于公司2009 年员工

  培训计划的通知》、《关于下发公司企业年金试行方案实施细则》等等,规范了聘用、培训、轮岗、晋

  公司运用较为完善的电子信息系统控制制度,在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存

  与保管,以及网络安全管理等方面做了较多的工作。制定了《门户网站管理办法》、《计算机及网络设

  备管理办法(试行)》、《公司计算机网络安全突发事件应急预案》、《园区网络接入管理办法》、《互

  联网使用管理办法(试行)》、《协同办公系统管理办法(试行)》、《竞业限制合同文本的通知》等

  公司制定了《技术改造项目管理和实施细则》、《全资、控股子公司技术改造项目管理和设备管理实施

  办法(试行)》、《设备安调和验收实施工作规范(试行)》、《设备项目修理管理和奖励办法》、《设

  备管理制度汇编》,对公司技术改造项目、子公司、设备安调、验收及修理等方面进行规范管理。

  公司制定了《成发物供合同管理规范》、《合同管理办法》、《外贸标准资料管理控制程序》、《2009

  年质量方针目标》、《采购控制程序》、《供应商选择与评价》、《供应商质量控制要求》、《供应商

  更改控制要求》,规范公司采购合同、外贸标准资料的管理,对采购过程、质量,以及供应商的选择等

  生产管理方面主要控制制度有《原材料风险投入管理办法》、《成立公司安全委员会的通知》、《剧毒

  物品安全管理制度》、《安全生产事故应急预案》、《重大危险源、危险点控制管理办法》、《灭火和

  应急预案》、《外委加工质量控制程序》、《生产管理考核办法》、《生产系统工作流程》等,规范了

  生产过程中原材料投入、剧毒物品安全管理、安全生产事故应急措施、重大危险源、危险点控制管理、

  公司制定了《质量手册》、《质量管理体系程序文件》、《质量管理体系三层次文件》,建立了公司质

  公司已制定了比较可行的销售政策,已对定价原则、信用标准和条件、收款方式以及涉及销售业务的机

  构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定,实行催款回笼责任制,对账款回收的管理力度较强,将

  收款责任落实到销售部门,并将销售货款回收率列作主要考核指标之一,有力地加强了账款回收力度,

  提高应收账款周转率。权限上,在公司本部的授权范围内,下属企业可自主对外办理销售商品、提供劳

  务、货款结算业务。实际业务中,公司给予客户的信用期限较长,对部分新客户的信用考察工作不够严

  公司相关制度有《国际业务部内部工资分配管理办法》、《国际业务部外事接待费用管理标准》、《国

  1、公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序,办理货币资金业务的不相容岗位

  已作分离,相关机构和人员存在相互制约关系。公司已按《现金管理暂行条例》和《内部会计控制规范

  ——货币资金(试行)》,明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定,并按《支付结

  算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序。公司没有影响货币资金安全的重大不适当之处。

  2、公司已按国家有关规定制定了会计核算制度和财务管理制度,并明确制定了会计凭证、会计账簿和会

  3、公司在筹资业务方面,能较合理确定筹资规模和筹资结构,选择恰当的筹资方式,较严格地控制

  4、公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度,能对实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置

  等关键环节进行控制,采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施,能够

  5、公司已建立了较完备的成本费用控制系统,制定了工程管理制度、合同管理办法、存货盘点制度

  及财务成本核算制度,基本能做好成本费用管理的各项基础工作、明确费用的开支标准和范围。

  6、公司已建立了固定资产归口分级管理。固定资产添置必须按权限级次进行,固定资产的款项必须

  在相关资产已经落实,审批手续齐备下才能支付;固定资产报废,由使用单位提出,公司归口管理部门

  牵头,会同技术、设备、财务、审计等相关部门进行技术鉴定,报公司批准报废。

  公司制定了《会计电算化管理办法》、《成本核算办法》、《废旧物资管理办法》、《公司不良资产处

  置程序》、《产成品核算及管理办法》、《发出商品核算及管理办法》、《资产减值准备管理办法》、

  《预算管理办法》、《账销案存资产管理办法》、《规范公司内部统计结算的有关规定》、《外贸出口

  销售收入确认和结算办法及程序》、《关于下发公司主要会计政策和会计估计的通知》、《关于加强公

  司住房公积金支取管理的通知》、《对下属制造厂的财务管理暂行办法》、《新产品技术开发费财务管

  理办法》、《资金管理相关业务流程规定》、《资金管理有关规定》、《差旅费开支标准及规定》、《关

  于加强公司税收管理的通知》等,对公司会计电算化、成本核算流程、废旧物资管理、不良资产处置、

  产成品核算及管理、发出商品核算及管理、资产减值、预算、账销案存资产、统计工作流程、出口产品

  收入核算、会计政策及估计、住房公积金管理、制造厂财务管理、资金支付、税收等方面进行规范并严

  1、为严格控制投资风险,公司建立了较科学的对外投资决策程序,制定了《对外投资管理制度》,规定

  公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会或董事长,明确了各级决策机构的职权。同时制定了

  《项目开发总体控制流程》和《投资管理流程》,明确不同部门的职责和权限。公司主要通过加强政策

  研究和市场调查、完善采购招标制度、严格工程发包合同审核等办法控制生产经营过程中面临的主要风

  2、公司能够较严格地控制担保行为,建立了担保决策程序和责任制度,对担保原则、担保标准和条

  件等相关内容己作了明确规定,对担保合同订立的管理较为严格,能够及时了解和掌握被担保人的经营

  公司与关联法人发生的就同一交易标的或者同一关联法人在连续12个月内达成的关联交易累积金额

  在300万元以上(且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上)、3000万元以下(且占公司最近

  按交易类型或者同一关联人预计的全年发生额在300万元以上(且占公司最近一期经审计净资产绝

  对值0.5%以上)、3000万元以下(且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以内)的日常关联交易;

  公司与关联自然人就同一交易标的或者连续12个月内达成的关联交易累积金额在30万元以上、300

  (2)关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出

  (3)公司拟与关联法人达成金额300 万元以下、与关联自然人进行金额30 万元以下的关联交易,授权

  公司制定了《对外担保管理办法》、《对外投资管理办法》、《合同管理办法》及相关文件,对公司对

  外投资、对外担保行为进行规范,对公司合同管理机构与授权审批、编制与审核、审批控制、合同订立、

  公司制定了《员工奖惩管理规定》、《关于实施有关补助费用的通知》、《员工薪酬分配指导原则》、

  《员工绩效考核管理规定》、《关于执行加班工资支付办法的通知》、《关于调整最低工资标准的通知》

  等,对公司员工的工资分配、绩效考核、奖惩、补助费用等方面进行规范,建立与市场相适应的薪酬分

  配体系,建立和完善以目标管理为导向、体现公开、公平、公正的绩效考评体系,促进公司的快速发展,

  进一步激发员工的工作热情和主观能动性,建设一支高素质的员工队伍,促进公司管理水平与工作效率

  公司设置了专门的内部审计部门,该部门直接对董事会负责,行使内部审计职能,负责组织开展对公司

  内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行内部审计

  工作,通过提高内部审计工作质量、规范内部审计作业准则,促使公司遵守国家法律、法规、规章及其

  他相关规定, 提高公司经营的效率和效果, 从而在保障公司资产安全的前提下,实现公司的经营目标。

  其具体职责包括:内部审计制度建设;对公司内部机构及控股子公司和具有重大影响的参股公司的内控

  制度的的完整、合理和有效性的检查、评估;对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股

  公司的会计资料及其他有关经济资料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真

  实性和完整性进行审计;公司所属单位经济责任审计;对公司基本建设项目竣工结算进行工程审核;对

  公司财务、技术改造项目预算及实际执行情况进行审查;对公司重要的对外投资事项、购买和出售资产

  事项、对外担保事项、关联交易 、募集资金的存放与使用等内容进行审核;协助建立健全反舞弊机制,

  确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行

  为等。审计部门已配置合适的专职人员,并已对公司的相关业务实施了适当内部审计程序。

  公司设置了专门的内部审计部门,该部门直接对董事会负责,行使内部审计职能,负责组织开展对公司

  内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行内部审计

  工作,通过提高内部审计工作质量、规范内部审计作业准则,促使公司遵守国家法律、法规、规章及其

  他相关规定, 提高公司经营的效率和效果, 从而在保障公司资产安全的前提下,实现公司的经营目标。

  自我评 本公司已对内部会计控制制度设计和执行的有效性进行自我评估,对发现的问题已进行整改。

  1、公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序,办理货币资金业务的不相容岗位

  已作分离,相关机构和人员存在相互制约关系。公司已按《现金管理暂行条例》和《内部会计控制规范

  ——货币资金(试行)》,明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定,并按《支付结

  算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序。公司没有影响货币资金安全的重大不适当之处。

  2、公司已按国家有关规定制定了会计核算制度和财务管理制度,并明确制定了会计凭证、会计账簿和会

  3、公司在筹资业务方面,能较合理确定筹资规模和筹资结构,选择恰当的筹资方式,较严格地控制财务

  4、公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度,能对实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等关

  键环节进行控制,采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施,能够较有

  5、公司已建立了较完备的成本费用控制系统,制定了工程管理制度、合同管理办法、存货盘点制度及财

  务成本核算制度,基本能做好成本费用管理的各项基础工作、明确费用的开支标准和范围。

  6、公司已建立了固定资产归口分级管理。固定资产添置必须按权限级次进行,固定资产的款项必须在相四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  关资产已经落实,审批手续齐备下才能支付;固定资产报废,由使用单位提出,公司归口管理部门牵头,

  公司制定了《会计电算化管理办法》、《成本核算办法》、《废旧物资管理办法》、《公司不良资产处

  置程序》、《产成品核算及管理办法》、《发出商品核算及管理办法》、《资产减值准备管理办法》、

  《预算管理办法》、《账销案存资产管理办法》、《规范公司内部统计结算的有关规定》、《外贸出口

  销售收入确认和结算办法及程序》、《关于下发公司主要会计政策和会计估计的通知》、《关于加强公

  司住房公积金支取管理的通知》、《对下属制造厂的财务管理暂行办法》、《新产品技术开发费财务管

  理办法》、《资金管理相关业务流程规定》、《资金管理有关规定》、《差旅费开支标准及规定》、《关

  于加强公司税收管理的通知》等,对公司会计电算化、成本核算流程、废旧物资管理、不良资产处置、

  产成品核算及管理、发出商品核算及管理、资产减值、预算、账销案存资产、统计工作流程、出口产品

  收入核算、会计政策及估计、住房公积金管理、制造厂财务管理、资金支付、税收等方面进行规范并严

  2007年9 月30 日,公司控股股东成都发动机(集团)有限公司以人力字[2007]189号文下达了“关于整

  合成发集团物资采购体系的通知”,自此,成科技采购部与成发集团器材供应部合并成立成发物资公司,

  归口管理全集团的物资采购。业务合并后,成发科技与成发集团公司员工的劳动关系、工资关系不变。

  采购部与成发集团采购部门合并办公的初衷是要在全集团内“整合资源、集中优势、提高效率、降低成

  内部控 本”,主要是出于提高企业整体经营效率角度的考虑,同时,物资采购涉及到的关联交易依然按照公司

  制存在 《关联交易管理办法》严格办理,其发生的办公费、差旅费、出国费、仓储费等根据历史成本为依据,

  的缺陷 已核算入采管费中,反映在采购物资加价上,因而公司认为不存在因此损害中小股东权益的行为,一年

  情况 至2010年 1月,公司按照上市公司“三独立五分开”的要求,解除了上市公司采购部和成发集团采购部

  门合并办公,恢复公司采购部门的独立运作权限,做到了公司与成发集团机构的彻底分开。

  公司将加强对公司及控股股东董事、监事、高管三类人员的培训,使之进一步熟悉上市公司规范运作的

  制度和规范,吸取教训,杜绝今后再发生类似的情况;同时,控股股东要认真组织学习国务院国资委《关

  于规范上市公司国有股东行为的若干意见》(国资发产权[2009]123号),对涉及到控股上市公司的相关

  行为决策或实施过程组织全面清理、整改,做到“依法处理与上市公司的关系,切实维护上市公司在人

  公司高管人员报酬实行年薪制度,报告期公司高管人员依照三届董事会第七次会议的“公司高管人员薪酬及考核计划”进行考评,并决定薪酬。公司董事会考评的高级管理人员范围是总经理、副总经理、总会计师和董事会秘书。

  “公司高管人员薪酬及考核计划” 是结合公司的实际,与公司已建立起来的现代企业制度基本相适应的公司高级管理人员暂行的薪酬制度,其核心是以公司发展战略为导向、以财务数据为基础的数量化分配办法,使公司高级管理人员的报酬与企业的战略实施密切联系起来。制定“公司高管人员薪酬及考核计划”,是公司董事会深刻认识到要实现公司战略目标,必须实施人才兴企、人才强企的基本方针,公司要逐步建设一支高素质、职业化的经营管理队伍和专业技术人才队伍,才能适应公司在没有政府投入的条件下通过竞争抓住市场机会加快发展的需要,适应当前和未来更加激烈的国际竞争。

  为提高公司的规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高年报信息披露的质量和透明度,根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》等文件的有关规定,公司制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,并在提交公司第三届董事会第二十六次会议审议通过后正式实施。

  报告期,公司实现主营业务收入 103,005 万元,同比增加 16.50%;营业利润 4,770 万元,同比降低

  35.94%;净利润 4,666 万元,同比降低 32.16%。金融危机对公司的影响逐渐显现,国际市场需求下滑,部分外贸订单交付推迟或取消,公司的外贸出口受到了较大的影响。

  在金融危机面前,公司始终按照“四个坚持”来应对,即坚持发展有比较优势的产品和市场、坚持以市场为导向开发和培育优势技术和产品、坚持培育和发展新的市场领域和新增长点、坚持“产品系列化、技术集成化、价值高端化”的市场拓展导向。同时公司也不断强化各级组织管理能力和经营能力,通过机构重组、生产及管理流程再造、加大高精尖技术投入等方式,整和优势资源,加强产品生产的专业化,不断提升技术实力,使得公司的技术壁垒和市场优势在市场中得到进一步的凸显,确保了公司外贸出口降幅相对较小。

  2009 年度,公司主要经营计划指标为实现主营业务收入 129,800 万元,实际完成主营业务收入 103,005

  公司 2009 年度公司主营业务收入低于计划目标,其中各项业务发展情况有明显差别,受金融危机的延伸影响,外贸产品有所下滑,其他产品大幅下滑。

  ①2009 年度金融危机对公司的不利影响凸显,部分国际客户取消或延迟了订单,导致公司外贸收入较上年同期小幅下降。公司认真分析形势,坚定做世界级航空发动机零部件供应商的发展目标,继续大力开拓国际市场,争取借金融危机之机实现公司产业结构的调整,努力挖掘新市场和新增长点,将生产及销售能力向边际贡献更大的产品拓展,争取在尽快恢复外贸产品的良好发展势头的同时实现公司盈利能力的同步发展。2009年 4月,公司获得了 GE 能源颁发的“最佳成长奖”。

  ③其他产品销售收入同比有所下降。自 2008 年开始,为凸显主业,公司对其他产品生产进行了部分调整,将部分生产线投入了公司的全资子公司四川成发普睿玛机械工业制造有限责任公司(以下简称成发普睿玛)。由于成发普睿玛部分产品因金融危机影响订单减少、收入下降。

  C、其他应收款变动的主要原因是增加了成都海天鸿实业发展有限公司短期往来款项;

  D、在建工程变动的主要原因是新区建设项目和航机项目完工转入固定资产所致;

  E、递延所得税资产变动的主要原因是报告期新增资产减值准备导致递延所得税资产增加;

  J、长期应付款减少系公司本期归还了华融金融租赁有限公司的设备租赁款所致;

  所得税费用 959,521.72 8,186,458.16 -88.28%注:A、营业税金及附加变动的主要原因是房地产销售大幅度增加所致;

  C、管理费用变动的主要原因是设备修理费、厂房租赁费、新产品试制费用增加所致;

  收到的税费返还本期金额为 42,963,721.15 元,比上期金额增加 116.75%,其主要原因是本期出口退税大幅度增加所致。

  注:1、2009年度四川法斯特机械制造有限责任公司面临客户转换、市场低迷、订单减少、产品结构变化、投入增加及质量成本加大的影响,造成该公司亏损。该公司从事高精度轴类产品制造业务,对公司专业化中心建设具有重大意义。2010 年,该公司将积极拓展国内国外两个市场,进一步加快产品开发,全面梳理和改善各项管理制度和流程,努力实现扭亏为盈。

  2、2009 年四川成发普睿玛机械制造有限责任公司受全球经济危机、国内需求大幅滑坡等因素的影响,造成该公司亏损。2010年,该公司将坚定不移地按照既定的发展战略和目标,积极开拓市场,在公司内部深入开展各项管理改进及创新工作,增收节支,彻底实现扭亏为盈。

  报告期,公司七项特种工艺通过了 NADCAP 复核,新增复合材料工艺也通过了 NADCAP的初次审核,目前公司具有八项特种工艺的 NADCAP资格。

  报告期,www.500567.com,中国合格评定国家认可委员会对公司理化检测中心《CNAS 国家实验室》资格(简称CNAS 实验室)进行第二次监督评审,总水平符合国家有关标准和要求。6 月份颁发监督评审合格证书。

  同时,公司 17 项新特种工艺获得了客户批准, 14台新特种工艺设备获得了客户批准。

  报告期,公司以“夯实基础,推进创新,提升企业管理水平”为指导思想,切实加强基础管理,积极推进管理创新。

  在中航工业的组织下学习了“大庆精神”、“三老四严”;公司组织并实施了 6s 管理、六西格玛管理、完善绩效考核体系等管理创新工作;信息化建设有序推进,全面实现了协同办公,顺利推行了计算机辅助工艺项目试点、设备管理信息系统,启动了企业资源计划(一期)等。

  公司通过积极探索并运用先进管理理念和方法,管理创新机制和氛围逐步形成,管理模式及措施逐步完善,为公司的持续发展提供了强大的动力。

  2009 年公司计划完成新产品共计 119 项,其中66 项得到客户批准,25 项等待客户批准。,公司共计获得客户新工艺资格 18项,新设备资格 15 台,报批工艺文件 961 份,获得批准 838 份,剩余123 份客户审核中。完成某型火焰筒钣金件钎焊:掌握单层和多层特氟龙粘接工艺。引进了正交试验设计方法,显著节约涂层研发时间和研发成本。

  报告期,公司根据证监会相关法律、法规、规范性文件要求,制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《内幕信息知情人登记和报备制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》、《外部信息使用人管理制度》等五项新内控制度,并提交公司第三届董事会第二十六次会议审议通过后实施。

  2010 年,公司将以中航工业集团公司“两融、三新、五化、万亿”战略为指导,以“稳客户、调结构、拓市场”为重点,深入贯彻落实科学发展观,全面树立“以人为本”的经营管理理念,全面贯彻中航工业和成发集团发展战略,向协同作战转变。建立符合企业内部控制基本规范要求的内部控制体系,用市场理念、科学发展观和创新思维深入推进各项工作,努力完成公司制定的各项年度工作目标,实现公司持续、健康、快速发展。

  2010 年,公司将统筹安排,科学组织,争取全面完成全年生产经营。同时,深入开发客户资源,优化外贸产品结构,进一步巩固与 GE、RR 等核心客户的战略合作关系,深度挖掘其市场机会,开发系列产品,形成家族化、规模化;继续开发世界级客户,优化客户结构,坚持有所为,有所不为,发展有优势的产品;逐步承接复杂、附加值高的组合件、部件,直至单元体产品,实现从民用航空发动机和燃气轮机零部件加工向复杂组合件、单元体的升级,推动产品结构的调整。

  与此同时,公司还将不断通过工艺改进及技术创新、严格产品质量过程控制、推进信息化建设及管理创新工程、聚焦发展战略作好人力资源保障等各方式,不断推动公司生产、经营、管理水平的提升,确保公司的持续发展能力。

  ①以世界级供应商标准来看,公司外贸产品仅处于发展的初级阶段,仍然存在规模相对较小,市场份额低的问题。经过多年来的积累,我们有信心在航空发动机和燃气轮机零部件制造业这一代表先进制造水平的领域继续保持持续、稳定的发展。

  ②由于房地产项目销售已近尾声,剩余可售房源不多,对 2010 年公司主营业务收入的贡献作用将明显降低。

  ③由于内贸航空产品仍然处于新老产品交替阶段,综合市场需求及市场体制等诸方面原因,我们认为公司目前内贸航空产品还将处于经营低潮期,对主营业务收入的贡献不明显。

  ④面对目前民用产品市场的现状,公司只有通过调整产品结构及生产组织方式来应对,尽可能地拓宽民品市场和增加产品序列,力争在 2010 年实现民品销售收入的突破。

  依据公司现时各项基础、生产经营能力、潜力和未来发展计划及各项假设的前提下,结合 2007 年的市场估计,制定的 2010 年经营计划是:

  (以上经营计划基于本公司现有的经营性资产及业务测算,未考虑资产重组所带来的影响。)

  根据公司战略的发展需要,公司将采用自筹资金、定向增发等方式筹集公司发展所需资金。

  公司是一家主要从事外贸航空与燃气轮机零部件加工的企业,目前主要的风险来源于人民币升值造成四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  1、深入开发客户资源,拓展国际客户,优化外贸产品结构,进一步巩固与 GE、RR等核心客户的战略合作关系,积极开拓新产品试制,使公司产品系列拓宽,形成家族化、规模化;

  2、从产品结构上进行调整,积极开拓国内市场,提高国内业务所占收入的比重;

  公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上:是

  2009 年度,公司主要经营计划指标为实现主营业务收入 129,800 万元,实际完成主营业务收入 103,005

  万元,低于计划 20%以上,主要原因是受全球金融危机影响,公司核心业务外贸航空下降,内贸航空及其他产品继续萎缩所致。

  四川成发普睿玛机 属构件、燃油燃气器具、电子电器产品;科技开发;货物及技术的进

  械制造有限责任公 出口(以上项目不含法律、行政法规禁止的项目和法律、行政法规及 100

  (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果,以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果

  报告期内,公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。

  2009 经投票表决通过了以下议案:一、关于审议董事辞职的议案,同意赵桂

  年2 斌先生辞去董事、董事长职务,并提交下次股东大会审议;二、关于审 2009年2

  月16 议提名董事候选人的议案,提名杨锐为董事候选人,并提交下次股东大 月17日

  月9 配利润98,116,796.53元结转以后年度分配,本年度公积金不转增股本; 月11日

  日 六、关于审议“2008年年度董事会工作报告”的预案,并提交2008年

  2009 供应合同》、公司与成都发动机(集团)有限公司(锻压分公司)签订

  年3 的《定做合同》、今晚开什么头尾,公司与成都航发工具装备公司签订的《专用工装器具 2009年3

  月9 设计、制造、修理合同》、公司与成都发动机(集团)有限公司(物资 月11日

  会议决定:1、继续向中国进出口银行申请金额为人民币14,000万元、期四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  第三届董 2009 合授信额度,信用方式,该授信主要用于公司信用证及保理业务;(二)

  事会第十 年4 同意继续向渣打银行成都分行申请金额为1,900万美元(折合人民币 2009年4

  八次(临 月23 12,977万元)的贸易融资综合授信额度,期限一年,信用方式,该授信 月24日

  时)会议 日 主要用于公司保理及信用证业务;(三)同意向中信银行成都银河王朝

  年4 经投票表决通过关于审议收购四川法斯特机械制造有限责任公司部分股 2004年4

  2009 日止,期限5年期,贷款年利率为4%,本预案需提交下次股东大会审议;

  年9 (二)向中国航空工业集团公司申请中长期票据资金借款2000万元,从 2009年9

  第三届董 告”的议案;二、通过了关于审议“成发天回生产基地租赁合同”预案, 《中国证

  事会第二 并提交下次股东大会审议。同意公司的全资子公司四川成发普睿玛机械 券报》、《上 2009年

  十二次 工业制造有限责任公司及公司的控股子公司四川法斯特机械制造有限责 海证券 10月24

  (临时) 任公司租用成都发动机(集团)有限公司所有的成发天回生产基地内的 报》、《证 日

  会议 厂房及综合楼进行生产,租赁起始时间为2009年1月,租金的定价原则 券时报》

  第三届董 2009 经投票表决会议通过了以下议案:一、同意刘晓青女士辞去副总经理职 《中国证 2009年四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  事会第二 年12 务;二、聘任王春笋任公司副总经理,任期至本届董事会届满为止。 券报》、《上 12月12

  报告期总体上圆满完成股东大会批准的 2009 年度财务预算;关联交易按照股东大会批准的关联交易合同执行;报告期独立董事津贴按照决议的标准足额进行了发放;公司利润分配按照股东大会决议通过的方案执行;报告期董事会费用预算节余 104万元,节约费用的主要原因是严格控制预算。

  3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告

  为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会,并制定《审计委员会工作制度》。另外,为了促进公司的规范运作,维护公司整体利益,保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害,完善公司治理机制,加强内部控制建设,进一步提高公司信息披露质量,根据中国证监会的有关规定以及《审计委员会工作制度》,公司于 2009年 3 月制定了《审计委员会年报工作规程》。

  2009年 11 月(预审)及 2010 年1 月至 3 月,中瑞岳华会计师事务所有限公司委派的审计注册会计师袁刚山、吴玉光对公司 2008 年度财务会计报告进行审计并出具了审计报告。

  在中瑞岳华会计师事务所的努力和公司管理层、相关部门的全力配合下,各项审计工作均按照审计工作安排的计划及时间节点完成,审计委员会未向会计师事务所及审计注册会计师发出《催告函》。同时,按照《公司章程》、《公司审计委员会工作细则》的相关规定,为保证审计工作的及时完成及公司年度财务报告的真实、完整、准确,审计委员会在不干扰会计师事务所按照相关规定行使审计职权的情况下,全过程参与了审计工作。

  按照审计委员会《公司审计委员会工作细则》的相关规定,审计委员会全体委员对公司 2009 年度财务报告(未经审计)、2009 年度财务报告(已审计)进行了审议,并发表了审议意见,现审计委员会委员对 2009 年度公司审计工作总结如下:

  1、公司 2009 年度财务报表符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定;

  2、公司 2009 年度财务报表的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面线年度的经营管理和财务状况等事项;

  3、在提出本意见前,没有发现参与公司 2009 年度财务报表编制和审议的人员有违反保密规定的行为;

  4、同意年审注册会计师对财务会计报表(未经审计)作出的调整事项及形成的财务会计报表(已审计)。

  报告期,公司按照《高级管理人员薪酬及奖励方案》计算并发放公司高级管理人员基本年薪及风险收入。

  综合考虑公司非经常性因素、具体工作情况等因素后确定高级管理人员特别奖金。

  2009 年度,公司董事、监事、高级管理人员薪酬具体情况见本文第五条(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况。

  报告期内,薪酬委员会通过对公司董事及高管人员薪酬发放情况的不定期检查,确保公司高级管理人员薪酬按照经批准的薪酬及奖励方案执行。

  为规范公司的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露公平原则,根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》等文件的有关规定,公司制订了《内幕信息知情人登记和报备制度》,并将提交公司第三届董事会第二十六次会议审议通过后正式实施。

  报告期内,监事会对公司编制的 2008年度财务报告进行了审核,并发表了意见,我们认为报告期公司编制的财务报告能够真实地反映出公司的财务状况等事项。

  我们认线 年年度报告及摘要,我们认为公司年度报告及摘要能够线 年年度的财务状况。

  报告期内公司发生的重大关联交易决策程序合法合规,公司各项关联交易遵循了公正、公平的原则,没有发现关联交易损害到上市公司和其他股东的利益。按证监会规定要求,公司对关联交易情况及时进行了公告。

  1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10%以上(含 10%)的托管、承包、租赁事项

  (1)2006年-2008年连续三年向公司股东 (1)公司股权分置改革完成后,2006年、2007

  大会提出分红比例不低于当年实现的可供 年、2008年,公司分红比例均高于当年实现的

  股东分配利润的50%的分红预案,并在股 可供股东分配利润的50%;(2)在股改中大股

  股改承诺 东大会表决时对该议案投赞成票;(2)在 东做出的“择机逐步注入优质资产的承诺” ,

  股改完成后,将按照国家法律、法规的有 公司已于2010 年4月 8日发布了《重大事项停

  关规定择机逐步向成发科技注入其拥有的 牌公告》,并于当日起停牌,正式开始策划大

  (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况

  本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

  公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所有限公司注册会计师袁刚山、吴玉光审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。

  我们审计了后附的四川成发航空科技股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表,包括 2009

  年 12 月 3l日的合并及母公司的资产负债表, 2009 年度的合并及母公司的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。

  按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。

  我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

  审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

  我们认为,贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了贵公司 2009 年 12 月3l 日的合并及母公司财务状况以及 2009 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

  四川成发航空科技股份有限公司(以下简称“公司”或”本公司”)是经国家经济贸易委员会国经贸

  企改[1999]1248 号文批准,由成都发动机(集团)有限公司(以下简称“成发集团公司”)作为主要发

  起人,并联合沈阳黎明航空发动机集团公司、北京航空航天大学、中国燃气涡轮研究院、成都航空职

  业技术学院五家单位,以发起方式设立的股份有限公司。公司于 1999 年 12 月28 日在国家工商局注册

  登记,领取企业法人营业执照,注册资本:9,000 万元。公司经中国证券监督管理委员会证监发行字

  (2001)53号文批准,2001 年11月29 日通过上海证券交易所向社会公众发行人民币普通股 5,000

  万股,总股本14,000万股。公司于2001年12月6日领取变更后的企业法人营业执照,注册资本14,000

  万元。公司股票于 2001 年12月 12 日在上海证券交易所挂牌交易。根据国有资产监督管理委员会国资

  产权[2006]758 号《关于四川成发航空科技股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》及上海证券

  交易所上证上字[2006]532 号《关于同意四川成发航空科技股份有限公司实施定向回购股份以及股权

  分置改革方案的批复》,公司于 2007年 7 月完成股权分置改革,并以燃气轮机修理业务相关资产作价

  回购公司非流通股股份 8,703,977 股,股权分置改革后,公司总股本变更为 13,129.6023 万股。

  公司属于机械制造行业,公司主要产品包括航空发动机零部件、燃气轮机零部件、空调壳体件、石油

  机械零部件、纺织机械、房地产开发等,公司 2007 年开始新增了房地产开发业务。

  公司经营范围:研究、制造、加工、维修、销售航空发动机及零部件(不含法律、法规和国务院决定

  需要前置审批或许可的项目或许可的项目)、燃气轮机及其零部件;机械设备、非标准设备、环保设

  备、金属结构件、燃烧器、燃油燃气器具、纺织机械、医药及化工机械(不含医疗器械);金属及非

  金属表面处理;机电产品进出口业务;承办“三来一补”及中外合资合作项目,开发研制、生产销售

  高新科技产品;经营转口、技术进出口及对外贸易及代理等业务;房地产开发、销售(凭资质许可证

  ☆ 公司的组织结构由审计部、公司办公室、计划财务部、人力资源部、投资管理部、网络信息部、国际四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  业务部、基建技改部、生产管理部、设施保障部、质量管理部、精益(改善)办公室、分厂及内部核算单位、子公司和托管单位组成。

  本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部 2006 年2 月颁布的

  《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制。

  本公司 2009年度编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司 2009年 12

  月 31 日的财务状况、2009 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2010 年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

  本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,即每年自 1 月1日起至 12 月31 日止。

  合并方在企业合并中取得的资产和负债,按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,不足冲减的则调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

  对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,以及为企业合并而发生的各项直接相关费用。通过多次交换交易分步实现的企业合并,合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,也计入合并成本。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。

  合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

  合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司能够决定被投资单位的财务和经营政策,并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。本公司对其他单位投资占被投资单位有表决权资本总额 50%以上(不含 50%),或虽不足 50%但有实质控制权的,全部纳入合并范围。

  合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资,在抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者权益中母公司所持有的份额和公司内部之间重大交易及内部往来后编制而成。少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。本公司在编制合并财务报表时,如果子公司所采用的会计政策、会计期间与母公司不一致四川成发航空科技股份有限公司 2009年年度报告

  的,需要按照母公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整;或者要求子公司按照母公司的会计政策和会计期间另行编报财务报表。

  母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,应当调整合并资产负债表的期初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初数。母公司在报告期内处置子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初数。

  母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。母公司在报告期内处置子公司,将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。

  母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。母公司在报告期内处置子公司,将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

  本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起,三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

  本公司发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价,下同)折算为人民币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为人民币金额。

  在资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除了按照《企业会计准则第 17

  号—借款费用》的规定,与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额予以资本化外,计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折。